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            廣發(fā)銀行鎮(zhèn)江分行開展“內(nèi)控合規(guī)管理建設年”活動

            內(nèi)控合規(guī)建設助力高質(zhì)量發(fā)展

            2021-12-17 12:13 來源:京江晚報

            內(nèi)控優(yōu)先,合規(guī)為本。2021年以來,廣發(fā)銀行鎮(zhèn)江分行認真貫徹落實銀保監(jiān)會“內(nèi)控合規(guī)管理建設年”活動各項工作要求,通過“找差距、補短板、建機制、破頑疾”,實現(xiàn)全行內(nèi)控體系更加健全、內(nèi)控效能持續(xù)提升、合規(guī)意識更加牢固、合規(guī)文化持續(xù)厚植的建設目標,逐步構(gòu)筑“不敢違規(guī)、不能違規(guī)、不想違規(guī)”的有效機制,為實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展奠定更加堅實的基礎。

            高度重視  動員部署有序推進

            廣發(fā)銀行鎮(zhèn)江分行高度重視這次“內(nèi)控合規(guī)管理建設年”(以下簡稱“建設年”)活動。2021年以來,結(jié)合《中國銀保監(jiān)會鎮(zhèn)江監(jiān)管分局關于開展轄內(nèi)銀行業(yè)保險業(yè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設年”活動的通知》《廣發(fā)銀行南京分行關于落實銀保監(jiān)會“內(nèi)控合規(guī)管理建設年”活動要求的通知》等文件要求,不斷提高政治站位,通過加強黨建引領、加強組織領導,認真部署落實“建設年”活動的各項工作。

            為了讓全行員工認識到這次活動的重要性,7月14日,廣發(fā)銀行鎮(zhèn)江分行召開了“建設年”活動工作部署會議,要求全行上下要從發(fā)展戰(zhàn)略和核心文化的高度,認識“建設年”活動的重大意義,切實提高識別、彌補自身內(nèi)控合規(guī)管理缺陷的內(nèi)生動力和能力。要把“建設年”活動作為經(jīng)營發(fā)展的重要任務,擺上重要議事日程,精心組織、統(tǒng)籌規(guī)劃,扎實推進“建設年”各項工作。

            8月23日召開的“建設年”活動宣導教育再推進工作會議上,廣發(fā)銀行鎮(zhèn)江分行黨委書記陳宇輝要求全行上下提高政治站位,加強黨建引領,將“建設年”活動作為一項重要政治任務來抓,與黨的建設工作同部署、同推進。建立“一把手”責任制,同時全行上下要細化任務、壓實責任,嚴格按照方案要求掛圖作戰(zhàn),突出問題導向、關鍵少數(shù)和常態(tài)治理,將常態(tài)化的強內(nèi)控、促合規(guī)與階段性的補短板、除頑疾有機結(jié)合。對于發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題,要從體制、機制、制度、流程、系統(tǒng)等層面深入剖析原因并實施根源性整改;對于屢查屢犯問題、處罰和問責要堅持更嚴標準和更高要求。活動開展期間,要落實監(jiān)管部門各項活動安排和指導要求,構(gòu)建常態(tài)化溝通匯報與重大事項匯報機制,借鑒好的經(jīng)驗,扎扎實實提升全行內(nèi)控合規(guī)管理水平。

            “建設年”活動在廣發(fā)銀行鎮(zhèn)江分行得到了積極推進,有效開展。該行還在各時間節(jié)點對“建設年”的開展情況進行階段性總結(jié)。9月27日召開的內(nèi)控合規(guī)與風險管理委員會會議在聽取了第一階段的開展情況匯報后,要求各經(jīng)營單位持續(xù)開展“建設年”活動自查自糾及屢查屢犯問題整治工作,各條線管理部門做好條線履職。同時明確將要開展上查下、評估驗收及督導工作。10月28日召開的“建設年”活動下一階段工作部署會上也明確要求,各經(jīng)營單位及條線部門思想上要繼續(xù)保持高度重視,提高政治站位,嚴格落實“一把手”負責制,將“建設年”活動深入到日常工作中,加強過程化管理,確保“建設年”各項工作落到實處,杜絕一切浮于表面、流于形式的工作態(tài)度及行為。

            細化方案  自查自糾提升質(zhì)效

            廣發(fā)銀行鎮(zhèn)江分行負責人認為,開展“建設年”活動是全面提升廣發(fā)銀行鎮(zhèn)江分行內(nèi)控合規(guī)管理水平的重要契機,落實“建設年”工作也是該行今后一段時間內(nèi)固本強基的重要支撐和堅實保障。因此,自今年7月12日接到鎮(zhèn)江銀保監(jiān)會關于落實“建設年”活動工作通知后,廣發(fā)銀行鎮(zhèn)江分行結(jié)合實際,第一時間研究制定了該行“建設年”工作方案,并對照《銀行業(yè)保險業(yè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設年”活動工作要點》細化成具體自查內(nèi)容,明確牽頭責任部門和協(xié)辦部門。同時該行各職能部門也制定了條線部門的工作方案,并統(tǒng)一明確檢查方法、細化工作要求,并將工作方案下發(fā)至各經(jīng)營單位督導組織實施。在方案基礎上,該行還制定了五項工作計劃、兩項重點工作及培訓教育計劃,分別明確了工作目標及工作要求,確保各項工作扎實推進,落到實處。

            活動開展過程中,廣發(fā)銀行鎮(zhèn)江分行實行“一把手”負責制,成立“建設年”領導小組,層層落實,強化黨委領導貫穿于全過程,上下聯(lián)動,扎實推進。該行還成立了各業(yè)務條線領導工作小組和重點工作領導小組,以及轄屬經(jīng)營機構(gòu)領導工作小組,明確責任,確保“建設年”活動的各項工作有序開展。其間,廣發(fā)銀行鎮(zhèn)江分行通過創(chuàng)新形式豐富“建設年”活動,如警示教育活動大會特邀該行法律顧問張紅玉開展案件防警示教育,表演小品《貪污受賄》及撰寫“合規(guī)案防身邊人身邊事”典型事跡,提升全行上下的規(guī)矩意識、風險意識和合規(guī)廉潔自律意識等等。

            “建設年”活動中,廣發(fā)銀行鎮(zhèn)江分行圍繞重大風險防范化解任務,有針對性地加強內(nèi)控合規(guī)管理建設。明確重點,建立臺賬,通過人員互查、部門互查的方式開展階段性自查自糾工作,組成聯(lián)合檢查小組開展上查下工作。對健全內(nèi)控合規(guī)治理架構(gòu)、內(nèi)控合規(guī)的制度流程系統(tǒng)、重點風險領域的內(nèi)控建設、重要崗位關鍵人員管理、內(nèi)部問責標準與流程體系、內(nèi)部控制評價監(jiān)督動態(tài)體系、消費者權益保護與履行社會責任、合規(guī)文化建設等進行具體檢查。活動開展以來,廣發(fā)銀行鎮(zhèn)江分行開展“一把手”講合規(guī)14次、“小試牛刀”合規(guī)知識測試4次,并召開警示教育大會、案件工作大會及案防工作分析會等活動。

            夯實根基  持續(xù)加強內(nèi)控合規(guī)管理

            今年以來,廣發(fā)銀行鎮(zhèn)江分行有序推進“建設年”活動的開展,持續(xù)夯實內(nèi)控合規(guī)管理根基,形成了良好的合規(guī)經(jīng)營文化,通過真抓實干推動全行實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

            活動開展過程中,廣發(fā)銀行鎮(zhèn)江分行將落實宏觀政策納入戰(zhàn)略發(fā)展目標,積極履行社會責任,支持實體經(jīng)濟發(fā)展,充分貫徹落實民營小微企業(yè)、鄉(xiāng)村振興、綠色金融等領域金融服務。截至10月末,廣發(fā)銀行鎮(zhèn)江分行綠色信貸已超額完成全年任務。

            下一階段,廣發(fā)銀行鎮(zhèn)江分行將通過進一步提高政治站位,加強黨建引領,強化責任擔當,牢固樹立“四個意識”,嚴格落實“內(nèi)控合規(guī)管理建設年”工作,結(jié)合廣發(fā)銀行南京分行三年行動綱領統(tǒng)籌推進,不斷完善內(nèi)控合規(guī)管理體系,提升內(nèi)控合規(guī)管理水平,堅決防范化解重大風險,為高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。

            同時,著力構(gòu)建長效機制。針對本次自查自糾和上查下發(fā)現(xiàn)的問題以及前期內(nèi)外部檢查問題,加大整改和問責力度,并對有關問題做到舉一反三,杜絕屢查屢犯。針對自查主要問題類型,全面檢視該行在相關管理政策制定、制度建設、制度執(zhí)行及監(jiān)督檢查等方面存在的問題,著眼長遠,查補漏洞,將行之有效的做法上升固化為制度,將制度制定與執(zhí)行并重,監(jiān)督檢查與跟蹤問效同步,構(gòu)建“長久立”的體制機制。

            此外,持續(xù)提升內(nèi)控合規(guī)管理能力。廣發(fā)銀行鎮(zhèn)江分行將進一步牢固樹立底線思維和紅線思維,形成健康的合規(guī)文化。以制度流程建設為重點,抓好事前防范,提高經(jīng)營管理的制度化、規(guī)范化水平;以流程建設為重點,抓好事中控制,在崗位監(jiān)督制約的基礎上,及時查找風險點,強化操作風險的人防和技防;以各項檢查為重點,抓好事后監(jiān)督,不斷強化合規(guī)隊伍的建設,全力提升合規(guī)管理和內(nèi)控有效性。(王小月)

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            責任編輯:包建華

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